基金委2016年第4期應急管理項目申請說明

　　 國家自然科學基金委員會管理科學部2016年第4期應急管理項目

　　《我國發展規劃實施評估的理論方法與對策研究》申請說明

　　一、項目類型和意義說明

　　為了對經濟、科技、社會發展中出現的一些重大管理問題快速做出反應，及時為黨和政府高層決策提供科學分析和政策建議，國家自然科學基金委員會特別設立了管理科學部應急管理項目。該項目主要資助在已有相關科學研究基礎上，運用規范的科學方法進一步開展關于國家宏觀管理及發展戰略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及經濟、科技與社會發展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。應急管理項目每年啟動3-5期，資助若干方向的研究。

　　根據學部對于應急管理項目的一貫指導思想，應急管理項目應從“探討理論基礎、評介國外經驗、完善總體框架、分析實施難點”四個方面對政府決策進行支持性研究；研究成果要具有針對性、及時性和可行性；所提出的政策建議應當是技術上可能、經濟上合理、法律上允許、操作上可執行、進度上可實現、政治上能為有關各方所接受，以盡量減少實施過程中的阻力；研究方法要求注重科學方法的應用和實際數據/資料/案例的支撐，切忌空洞的討論和沒有實證根據的結論。應急管理項目的承擔者應當是在相關研究領域已具有深厚學術成果和數據/資料/案例的積累、能夠在短時間內取得具有實際應用價值成果的專家。

　　應急管理項目實行滾動立項，全年接受項目建議。歡迎國內外各領域專家和國家宏觀管理部門從國家戰略高度提出具體的項目建議。項目建議書應針對立項課題的國家現實需求、迫切性與必要性、國內外研究進展、主要研究方向和研究內容、預期研究目標和政策效果等提出明確具體的觀點、證據和建議，并對國內現有研究基礎和研究隊伍進行分析。

　　二、2016年第4期應急管理項目《我國發展規劃實施評估的理論方法與對策研究》申請指南

　　發展規劃是對一定時期、范圍內的經濟社會發展的戰略謀劃與總體部署。經過長期的探索和實踐，我國形成了較為完善的發展規劃體系，按對象和功能類別分為總體規劃、年度計劃、專項規劃、區域規劃，以及主體功能區規劃等。編制與實施發展規劃是國家加強和改善宏觀調控的重要手段，也是政府履行經濟調節、市場監管、社會管理和公共服務職責的重要著力點。科學編制并組織實施發展規劃，有利于合理有效地配置公共資源、引導市場發揮對資源配置的決定性作用、促進經濟持續健康發展和社會全面進步。

　　發展規劃本質上是公共政策，對公共政策進行績效評估，并依據評估結論來改進下一輪公共政策制定是國際通行做法。“十三五”時期是我國全面建成小康社會的決勝階段，“十三五”各類重大發展規劃是全面部署“十三五”發展的重要指引，對發展規劃實施情況進行跟蹤分析和監測評估，客觀評價發展規劃目標、重點任務、政策措施等落實情況，發現問題、分析原因，并提出改進發展規劃實施的對策建議，對于推動發展規劃順利實施具有重要意義。同時，“十三五”總體規劃是經由各級人大審議批準的綱領性文件，按照各級人民代表大會常務委員會監督法的明確要求，必須通過評估將發展規劃實施情況向人大報告。

　　我國開展發展規劃實施評估工作的時間較短，2008年才首次對總體規劃進行中期評估，2015年才首次對總體規劃進行總結評估，在實踐層面積累經驗較少。與此同時，在理論層面對發展規劃實施評估的理論體系、評估方法、評估指標選取、評估標準和評估組織方式等方面的研究均很薄弱。我國發展規劃實施評估仍有較大的改進空間。

　　本課題就我國發展規劃實施評估的理論與機制進行全面研究。綜合考慮我國發展規劃實施評估的特點，就發展規劃實施評估的架構與指標定量化、組織體系，區域規劃、專項規劃、空間規劃、重大工程項目實施評估的理論與機制，以及國際規劃與公共政策實施評估的理論等內容開展研究。具體包括以下幾個方面：

　　（一） “十三五”規劃實施分階段監測評估及總結評估方案設計（總課題）

　　2016年3月份頒布的國家“十三五”規劃綱要，是全面建成小康社會決勝階段的總體規劃，闡明了“十三五”時期國家戰略意圖，明確了經濟社會發展宏偉目標、主要任務和重大舉措。為保證“十三五”規劃切實有效實施，需要對規劃實施情況進行監測評估。按照“十三五”規劃不同實施階段特點，設計分階段監測評估機制，主要研究內容包括：（1）“十三五”規劃實施年度監測評估的框架體系、量化指標、重點指向及改進對策；（2）“十三五”規劃實施中期評估方案設計及后續實施策略；（3）“十三五”規劃實施總結評估方案設計及“十四五”規劃編制借鑒“十三五”規劃評估結果的機制；（4）基于“十三五”規劃實施監測評估結果的績效考核方案。

　　（二）規劃與公共政策實施評估的理論總結、國外經驗借鑒及規劃評估總體框架構建（分課題1）

　　對中國發展規劃進行評估，需要分析和總結國內外規劃與公共政策實施評估理論方法和成功實踐。在借鑒的基礎上，探索適合于中國發展規劃特點的規劃實施評估框架。本部分研究內容主要包括：（1）研究發達國家和國際組織尤其是美國、世界銀行等，在公共政策績效評價與項目評估上的成熟理論與成功做法；（2）研究發達國家尤其是德國、日本、荷蘭等，在發展規劃和空間規劃實施評估上的成熟理論與成功做法；（3）以上對我國發展規劃和空間規劃實施評估的借鑒意義及改進空間；（4）在我國現行的由總體規劃、專項規劃、區域規劃和空間規劃構成的規劃體系中，界定不同規劃評估的范圍，提出適應我國國情的規劃評估總體框架。

　　（三）發展規劃實施評估的內容框架、指標體系與定量化方法研究（分課題2）

　　對發展規劃實施情況進行評估，需要集成發展理論、管理（規劃）理論、系統理論、評價（估）理論等，綜合運用層次分析法、模糊數學法、灰色系統法、主成分分析法等，構建全面系統的評估內容框架和定量化分析方法。本部分研究內容包括：（1）圍繞“評什么”，構建發展規劃實施評估的內容框架；（2）圍繞“如何評”，提出發展規劃實施評估的工具和方法；（3）圍繞“評得準”，將發展規劃所提出的目標、任務、工程項目等內容進行定量化評估，構建兼具系統性和科學性的評估指標體系；（4）中國發展規劃實施評估案例分析。

　　（四）發展規劃實施評估的組織模式與糾偏機制研究（分課題3）

　　全面提高發展規劃實施質量，迫切需要厘清發展規劃編制主體、發展規劃實施主體和評估主體之間的關系，加強評估機制和發展規劃修訂機制互動，完善發展規劃實施評估的組織模式。本部分研究內容包括：（1）在發展規劃的制定和實施過程中，如何綜合自評與第三方評估的特點和優勢，探索提升發展規劃的編制和實施效果的評估模式；（2）探索不同類型評估模式的評估主體、組織形式，并針對不同類別發展規劃，研究其所適應的評估模式，提高評估工作的有效性；（3）研究事中、事后評估對發展規劃編制和實施的糾偏機制。

　　（五）區域規劃實施評估的理論方法、機制與案例研究（分課題4）

　　區域規劃實施評估與區域劃分密切相關，是在細致可靠的區域劃分基礎上對區域規劃實施情況的合理評估。借鑒國際通行的評估理論與機制，考慮城鄉發展的現實特征，對區域規劃的落實進行評估。本部分研究內容主要包括：（1）區域規劃實施評估的總體理論方法與機制設計，包括區域劃分體系；（2）國家級區域規劃實施的評估方法、機制及案例；（3）省級區域規劃實施的評估方法、機制及案例。

　　（六）專項規劃實施評估的理論方法、評估方案與案例研究（分課題5）

　　專項規劃是總體規劃的細化落實與重要支撐，具有更強的行業特色、針對性和可操作性。本部分研究內容主要包括：（1）不同類型專項規劃實施評估的理論與方法。（2）構建“十三五”專項規劃實施評估方案；（3）支撐“十三五”規劃實施的22個國家級重點專項規劃的監測評估方案設計；（4）專項規劃實施評估的典型案例。

　　（七）空間規劃實施評估的理論方法、機制與案例研究（分課題6）

　　空間規劃是對未來國土空間開發布局的總體謀劃，既是一項政府戰略，又是一項技術工程。對空間規劃實施情況進行監測評估，可以觀察出國土空間規劃布局的整體合理性，掌握各地區是否以資源環境承載能力為根據，科學開展國土開發、工業化、城鎮化、農村布局和生態地區保護。本部分研究內容包括：（1）空間規劃體系現狀與發展趨勢研究；（2）空間規劃實施評估研究的必要性與迫切性分析；（3）空間規劃實施評估的理論方法與機制設計；（4）空間規劃實施評估的典型案例研究。

　　（八）發展規劃中重大工程項目實施評估的理論方法、指標體系與案例研究（分課題7）

　　各類發展規劃中都會布局一些重大工程項目，規劃中戰略任務主要通過各工程項目來執行和完成。對規劃中重大工程項目實施情況進行評估，有利于掌握規劃中各行業各領域硬招實招的執行效果，更準確摸清規劃落地的情況。本部分研究內容主要包括：（1）工程項目實施評估的理論和方法研究；（2）工程項目實施評估的方法選取與模型構建；（3）工程項目實施評估的指標體系構建；（4）工程項目實施評估的案例研究。

　　三、申請者資格與申請書撰寫

　　1、主持或參與自然科學基金委管理科學部應急管理項目尚未結題的人員，不得作為主持人或參與人申請此次應急管理項目。

　　2、應急管理項目定位于政策研究，強調應用管理理論和規范方法，運用有效的數據支撐，加強與實際管理部門的結合，在長期學術研究的基礎上，針對項目指南中的研究專題，快速提出科學、可靠的研究結論和可行的政策建議。申請者一般應有扎實的實際背景資料和數據基礎，在相關科學問題研究領域承擔過國家自然科學基金課題、或政府部門委托的相關課題,并在申請書中予以明示。

　　3、申請者可以根據自身的工作基礎和條件，針對本期應急管理項目主題《我國發展規劃實施評估的理論方法與對策研究》中的各研究專題，選擇研究自己的視角和方向，設計研究目標和研究內容；在研究內容中應明確說明本課題與其它相關課題之間的關系，加強各課題之間的合作。

　　4、申請書的撰寫必須突出政策研究的特色，在提出政策建議、產生政策影響、解決實際問題等方面提出明確目標，同時說明支撐政策研究的邏輯思路、理論方法和數據來源。

　　5、擬申請項目的專家到基金委網站在線填寫2016年度申請書，申請代碼選填寫G03，“資助類別”選填“應急管理項目”，亞類說明選填“科學部綜合管理項目”；附注說明選填“研究類項目”。正文部分按照“面上項目申請書撰寫提綱”撰寫。

　　四、申請注意事項

　　1、本期應急管理項目鼓勵研究者與實際管理部門工作人員聯合申請開展研究，申請人和所有參與人員必須加蓋所在單位公章。

　　2、鼓勵并優先資助團隊整體申請應急管理項目。要求申請者將本應急管理項目作為一個整體來申請，其中包含1個總課題和7個分課題，并分別提交項目總體申請書和各分課題申請書。總負責人需在申請書中介紹分課題分工情況，并附上“承諾書”，分課題無需提供承諾書。對不能組織團隊整體申請，但在本期《申請指南》中某一課題確有研究優勢的單份申請也有可能獲得資助，該申請獲準立項后申請者將歸入整個項目團隊。

　　3、管理科學部將采取項目總負責人承擔本項目研究的形式，由總負責人組織團隊進行研究。基金委接受申請書后將組織預評審，并對通過預評審的項目團隊發出答辯通知。接到答辯通知后，總負責人須本人到場參加答辯，不按時參加答辯者視為自動放棄申請。經評審組專家評議，管理科學部計劃擇優資助一個團隊（評審組專家可能會擇優組合團隊）。每個分課題資助直接經費不超過16萬元，總課題資助直接經費不超過24萬元。

　　4、研究期限定為10-12個月（2016年12月—2017年11月），項目啟動6個月后進行中期檢查與階段成果的交流。應急管理項目的研究成果最終體現為政策建議報告、媒體報道、研究報告、專著及學術論文等形式。應急管理項目中期檢查和結題驗收將以政策報告作為評價的重點，最終形成的研究報告應圍繞所形成的政策報告進行撰寫，具體內容應包括：提出的政策報告或建議，支撐政策結論和建議的理論、方法、數據、邏輯等。

　　五、申請程序和時間安排

　　課題申請書的電子版務必在2016年11月14日—2016年11月18日期間由課題申請人通過ISIS系統上傳，并由各依托單位科研管理部門確認（11月18日16：00截止），同時將系統生成的正式申請書pdf文件（以“依托單位名稱+申請人姓名”命名）發送至應急管理項目專用電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn（請在主題欄注明依托單位名稱和申請人姓名）；紙質版（一份）應在2016年11月18日前（以收寄郵戳為準）通過EMS寄出。兩個版本均到達方視為申請有效。

　　科學基金委管理科學部將組織專家對申請項目進行評審和差額遴選，計劃在12月上旬組織召開答辯評審會，通過評審決定資助的項目將在12月20日前通知申請人，未獲得資助的課題不再另行通知。

　　特別說明：不同于常規的面上項目，因應急管理項目的時間性要求，其申請書在ISIS系統上成功提交后不經基金委接收部門受理，直接由管理科學部接收和組織評審。因此，在我們正常接收和審核了申請書的情況下，該申請項目在ISIS系統上也會顯示“未審核”狀態，這不影響您申請書的正常評審。

　　六、聯系我們

　　聯系人：高杰

　　電　話：010-62327153

　　電子信箱：yjyj@nsfc.gov.cn

　　通訊地址：北京市海淀區雙清路83號 國家自然科學基金委員會管理科學部三處，郵編：100085