學術違規如何懲辦？科學技術活動違規處理征求稿公開

　　為規范科學技術活動違規行為處理，營造風清氣正的良好科研氛圍，我部起草了《科學技術活動違規行為處理規定（征求意見稿）》。為進一步提高立法質量，現將征求意見稿及其說明公布，征求社會各界意見。有關單位和各界人士如對征求意見稿有修改意見，可通過以下方式提出：

　　一、通過電子郵件將意見發送至：jds_kjjdc@most.cn。

　　二、通過信函方式將意見寄至：北京市海淀區友誼賓館5號樓，科技部科技監督與誠信建設司（郵政編碼：100086），請在信封注明“科學技術活動違規行為處理規定征求意見”。

　　三、通過傳真方式將意見發送至：010-68944618。

　　意見反饋截止時間為2019年11月8日。

　　附：1.科學技術活動違規行為處理規定（征求意見稿）

　　2.《科學技術活動違規行為處理規定（征求意見稿）》起草說明

　　附2

《科學技術活動違規行為處理規定（征求意見稿）》起草說明

　　一、起草背景

　　近年來，根據《中華人民共和國科學技術進步法》和有關管理制度，科技部嚴肅處理了《腫瘤生物學》集中撤稿等一批科學技術活動違規事件，讓監督“長牙齒”，在科技界產生積極影響。為進一步規范科學技術活動違規行為處理，建立相對統一、明晰的處理尺度和剛性約束，營造風清氣正的良好科研氛圍，制定本規定。

　　二、起草過程

　　科技部對國內外相關法律、法規、規章、規范性文件等進行了總結梳理，對有關地方和單位的科學技術活動違規行為處理工作進行了調研。組織科技管理、科技監督、法學、財務學、管理學等領域專家起草條例初稿，廣泛聽取相關部門、地方、高校、科研院所、企業、科研人員意見建議，反復修改，形成本征求意見稿。

　　三、基本考慮

　　針對科技活動處理存在的主要問題，明確違規行為處理尺度和流程，為依法依規開展違規處理提供基本遵循。《規定》聚焦對性質惡劣、產生嚴重后果或惡劣影響的嚴重違規行為處理，對于科技活動中的一般違規行為按照科技活動相關管理制度進行處理。相關處理措施是針對科技活動的管理措施，不屬于行政處罰。

　　（一）覆蓋全面。全面覆蓋科技計劃（專項、基金等）項目、人才計劃、平臺基地、科學技術獎勵等科技活動；全面覆蓋科技管理機構及人員、科技活動實施單位、科研人員、咨詢評審專家、第三方科技服務機構等主體；全面覆蓋各類科技活動申報、評審、實施、驗收、監督和評估等管理環節。

　　（二）職責清晰。明確“誰主管、誰調查，誰委托、誰調查”的調查處理原則。各責任主體按照統一的處理程序和尺度開展調查提出處理意見，對于性質惡劣、產生嚴重后果或惡劣影響的嚴重違規行為，由各級科技行政部門依法依規作出處理。對于性質一般或未產生嚴重后果的一般性違規行為，由相關科技管理機構按各類科技活動管理制度作出批評教育、整改等處理。

　　（三）寬嚴相濟。處理工作應做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、程序合法、手續完備，按“法、理、情”的順序開展，應當與違規行為的性質、情節、危害程度相適應。對主觀故意和創新探索過程中的無意過失進行區分處理。

　　（四）統一尺度。分別針對各類科技活動主體，逐一列舉違規行為，提出明確處理尺度，對取消一定期限管理、承擔或參與各類科技活動資格的違規行為，明確提出具體年限，便于各級處理主體在具體操作中運用。

　　四、主要內容

　　《處理規定》包括總則、處理措施、處理尺度、處理程序和附則等五章，共34條。《處理規定》的核心定位是，依據《中華人民共和國科學技術進步法》等上位法規定，針對當前科技活動違規行為處理存在的主要問題，明確各類活動主體違規行為、處理尺度，規范處理流程，為統一依法依規開展違規處理提供基本遵循。其中：

　　（一）總則，共5條。包括文件出臺的目的依據、適用范圍、概念界定、處理原則和處理主體等方面內容。考慮到科學研究靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性的特點，處理原則中特別強調要合理區分違規行為動機、性質、情節和危害程度，做到寬嚴相濟。

　　（二）處理措施，共4條。包括處理措施、暫停規定、追究管理責任和聯合懲戒等方面內容。針對不同違規行為，明確提出可采取約談、責令限期整改、警告、通報批評、階段性或永久取消管理、承擔或參與有關財政性資金支持的科學技術活動資格等九條具體處理措施。同時針對以往違規案件處理經驗，強調對科學技術活動違規行為尚未作出調查結論，但涉嫌造成惡劣影響或嚴重損失的，相關行政機關可責令履行暫停手續。

　　（三）違規行為及處理，共11條。包括科技管理機構及工作人員、科研單位、科研人員、咨詢評審專家、第三方中介機構等五類科學技術活動主體常見違規行為、違規情節區分及尺度把握、從輕從重處理原則、主次責任等方面內容。為便于指導實踐，統一處理尺度，特別針對取消一定期限管理、承擔或參與各類科技活動資格的違規行為，明確應視情節，采取不同檔位年限。

　　（四）處理程序，共10條。包括調查要求、處理分工、處理時間約束、處理通知書、下達方式、救濟途徑、處理落實及減輕處理等方面內容。為規避違規處理帶來的潛在法律風險，本章對處理程序中的各個環節提出了統一、明確的要求。此外，還規定對于已被處理的違規單位或個人，在被限制承擔財政性支持科學技術活動期間，如有對國家和社會做出重大貢獻的，可依規申請減輕處理。

　　（五）附則，共4條。包括落實機制、科技行政部門管理權限以外的違規處理、生效時限及解釋部門等方面內容。