報告顯示：美國論文數量增勢趨緩但競爭力依然

     7月19日，美國國家科學基金會一項新的研究報告指出：盡管在20世紀90年代以及之后的20年間，美國科學和工程領域在相關主要同行評議期刊上發表文章的數量增勢趨緩，但是美國在世界工程、科學領域的影響力依然強勁。
 
調查顯示：盡管美國在研究和發展方面投入了大量的人力和財力，但是，1988～2003年，美國幾乎所有研究機構的論文發表數量增速都呈減緩趨勢。
 
作為對比，由于亞洲國家近年來在科學和技術領域的強勁發展勢頭，這些國家在該領域的科研論文發表數量呈明顯的上升趨勢。這種上升趨勢還出現在一些歐洲國家。
 
報告顯示1992~2003年，中國、新加坡、韓國和中國臺灣發表科技論文的數量平均每年增長了15.9%。日本的論文產出速度平均每年增長3.1%，是美國的5倍。歐盟在多年前，論文發表總數已經超過美國，其論文產出增長率在同一時期為美國的4倍。
 
在科學和工程領域期刊上發表論文的數量和這些論文被引用的次數，一向被認為是科研能力的“指示器”。當這兩個指數與獲得ZL授權的數量呈上升趨勢時，意味著研發投入的增加和國家刺激科技創新的力度增強。
 
“盡管20世紀90年代以來，美國科技論文的發表數量一直處于相對較低的水平，但分析人員不應該只著眼于數量，還應該考慮另一個指標——論文的質量。” 為美國國家科學基金會撰寫報告的資深分析家Derek Hill說：“論文被引用的次數越多，論文的價值就越高。盡管這也不是完美的指標，但是美國論文被引用的頻率遠高于其他國家，這也是不爭的事實。”
 
在美國國家科學基金會之外，一些專家也對美國科技論文的發表現狀持不同解釋。首先在統計方法上，美國和其他國家的論文統計以1985年SCI/SSCI數據庫的一個固定的期刊庫為基礎。除非特別說明，否則期刊按照份額來統計，這一統計尊重多名作者在論文中各自的貢獻份額。雖然這種方法有利于隨時進行國家之間的比較，但是它傾向于抑制增長，原因有兩個：一是一個固定的期刊庫排除了已補充到SCI/ SSCI數據庫里的新期刊；二是國際合作的增加使得被統計國際合著論文數量減少(因為各國合著者都占有論文的一部分)。如果統計是在完整的 SCI/SSCI數據庫的基礎上進行，那么美國的論文量會是增長的，但其增長率仍較低。
 
其次在收錄方面，SCI/SSCI數據庫的收錄量可能不完全，這是所有的書目數據庫共有的問題，因為收錄全部科技文獻是不可能的。此外，互聯網正在改變學術上的交流方式，但它是否會抑制傳統出版還不清楚，近年來，同行評議的電子出版物數量迅速增加。
 
美國國家科學基金會的這個報告是其支持的科學資源統計（SRS）項目研究的一部分。連同報告一起發表的還有一篇名為《美國研究型大學中研究和出版環境的改變》的研究工作總結。
 
美國國家科學基金會在報告中指出，兩份文件告知了分析人員和專家在科學和工程領域的研究以及出版的變化。據了解，美國國家科學基金會的另一份關于美國科學學術出版統計分析的報告也將于今年晚些時候公布。

,

相關報道
美國NSF報告：美國國際科技論文數量維持在1990’水平
生物通 小粥

美國國家科學基金會（National Science Foundation，NSF）一份最新報告發現，雖然經過20多年的努力、不斷加大對研發的資金和人力投入，美國在主要頂級期刊發表的科學和工程（science and engineering ，S&E）論文的數量還是維持在上世紀90年代的水平，但是美國對世界科技的影響力依然強大。

這份報告《Changing U.S. Output of Scientific Articles: 1988 - 2003》發現，盡管美國繼續加大對研發的人力和財力的投資，但幾乎美國所有的研究科目和各類研究機構都出現了平穩（Flattening）。

相反，亞洲國家和地區發表論文的數量有了很大提高，反映出他們的科技經驗在不斷增長。歐盟總得來說也有所發展。

發表在S&E雜志的文章數量以及引用次數是被廣泛認可的研究能力指標。當與ZL申請、認可、研發經費和人員培訓的趨勢相提并論時，發表的趨勢（publication trends，生物通編者譯）可是被視為一個影響國家刺激技術革新能力的因素。

除了文章的水平，還有其它證據表明美國的科技能力仍然強大。美國國家科學基金會說，考慮到全世界范圍內S&E研究能力的增長，美國占世界總S&E文章的分配額的變化并不為奇。

“除了數量外，還要看另一個非常重要的指標——論文質量，”高級分析員Derek Hill說：“通常認為，一篇論文被其它文章引用的次數越多，其質量越高。盡管引用次數不是一個完美的指標，美國的文章比其它國家的文章被引用的次數要高許多。”

初步調查結果顯示，美國繼續比其它國家發表更多的文章，繼續是世界S&E中的一個中堅力量。然而，隨著其它國家發表的文章越來越多，美國發表的文章數量與總文章數量的比例卻是下降了。

報告顯示，在1993－2003年的十年內，四個亞洲國家和地區——中國大陸、中國臺灣、新加坡和韓國，論文發表數年平均上升15.9％；日本的文章產量年平均上升3.1％，是美國的5倍；很久以前總論文發表數超過美國的歐盟，論文發表數年平均增長2.8％，是美國的 4倍。

這份報告是美國國家科學基金會科學資源統計處（The Division of Science Resources Statistics，SRS）對科學發表趨勢研究的一部分。隨同這份報告， SRS還發表了一篇會議紀要（workshop summary）和工作底稿，名為《The Changing Research and Publication Environment in American Research Universities (SRS 07-204)》的報告。這兩份報告闡釋了最初發表研究發現的背景和原因，報告了從業者和專家對S&E研究和發表的變化的認識。

第二份工作底稿《U.S. Academic Scientific Publishing》，報道美國學術領域中的趨勢統計分析，預計于今年晚些時候發表。

,

利用科技論文測度科研績效是國際上的普遍作法

利用科技論文，特別是SCI論文進行科研績效評估是國際上的普遍作法。SCI是目前世界上覆蓋學科面最全、能夠查找引用情況的唯一大型文獻數據庫。因此，許多學者和科研管理者用SCI來進行不同層次的科研績效評價。

1．西方發達國家，如美國科學院、美國眾議院科技委員會就是使用基于SCI數據庫的數據，做出研究報告，每年出版的《美國工程與科學指標》也使用SCI數據進行國際比較。

英國政府出面，以集團購買方式為全國的153個大學和研究所訂購了ISI的WEBOFSCIENCE（即SCI的網絡版）的使用權。這從一個側面反映出了英國人對SCI的重視。
 
2．我國周邊國家和地區也是如此。日本科研人員非常注重在SCI源期刊上發表論文。由于擔心自己的英文水平不高，很多日本研究人員花大價錢請英語好的專家給自己修改潤色甚至根據原來的內容重寫。多年之前，一篇文章的潤色費就可能高達500美元。

韓國在1998年制訂“21世紀腦業韓國計劃”（BrainKorea21Initiative）。這項計劃為期7 年，擬花費11.7億美元。他們的計劃是，從1998年至2005年，SCI論文數從10000篇增加到20000篇，位次從17位提升到世界第10位，目前已經接近這一目標，2005年韓國排在世界第11位。

為了提升自己在世界科學界的影響，臺灣當局在20世紀80年代中期制訂實施了一些針對研究人員個人的獎勵措施， SCI論文數是評獎時的重要指標。獲杰出獎者，每月獎勵免稅的25000臺幣（合870美元）。自從采取這種措施以來到90年代中后期，臺灣SCI論文數增長了7倍。

香港對大學教師的評估方法學的是英國的做法，即要求每位教師自己提交最能反映自己學術水準的5篇論文（其結果幾乎百分之百是SCI論文），由8個委員會來評議這些論文。香港所有8所大學都購買了SCI光盤版，6所大學購買了SCI網絡版。

3．國際組織的情況。聯合國教科文組織1996年在匈牙利召開的世界科學會議期間，中歐國家的代表舉行了一個題為 “面向發展的基礎科學”研討會，作為世界科學會議的一個衛星會。與會代表討論了基礎研究產出的測度問題，一致認為，基礎研究產出中目前唯一可量化的就是發表物指標。經合組織（OECD）每年發布的基礎科學指標中，都有一部分是關于OECD成員國的科技論文發表和引用情況的分析。

十年來我國科技論文數量和影響不斷提高

我國的國際論文總數顯著增長。作為對國家層面而非部門內部的宏觀統計，長期以來，中國科學技術信息研究所采用SCI （科學引文索引）、EI（工程索引）和ISTP（科學技術會議錄索引）三個檢索系統，對我國的科技論文總數進行統計。SCI主要反映的是基礎科學研究情況，EI主要反映的是工程技術方面的狀況，而ISTP則收錄了全世界出版的科技會議文獻的80%—90%，因此，這三個檢索系統基本上能客觀地反映我國科學技術研究產出的整體情況。

自“九五”計劃以來，我國的國際論文總數快速增長，1996年中國的國際論文總數僅有2.7萬篇，占世界總數的 2%，排名世界第11位，到2005年，我國的國際論文總數達到了15萬篇，占世界總數的近7%，排名世界第四位，僅次于美國（占29.8%）、英國（占 7.2%）和日本(占7.1%)。
2005年，主要反映基礎研究狀況的SCI所收錄的中國論文為68226篇，比2004年增加10849 篇，增長18.9%，占世界SCI論文總數的5.3%。按論文數排序，我國排在世界第5位,僅次于美國、英國、德國和日本，而1996年我國的SCI論文數量僅有14459篇，占世界的1.6%，排名世界第14位。

反映工程科學研究情況的EI收錄期刊論文中，2005年中國論文為54362篇,排在世界第2位，僅落后于美國,占世界的比例為12.6%。EI是全世界最早的工程文摘來源，一般來說EI收錄論文屬于應用研究和工程開發領域，在工程領域的交叉學科是最權威的數據庫。所以國際科學計量學界的研究人員經常利用EI數據來進行各國高技術競爭力的比較研究。據1996年統計，我國的EI論文數僅有9147篇，占世界的 4.4%。
我國論文的國際影響正在擴大。科學家通過引證來表達對他們同行的相關工作的認可，這些引證的集合提供了對質量的大致衡量。論文的影響也有一個積累和滯后的過程，正是因為過去十年我們的論文數有了量的積累，才使我國的被引用數量得以上升，使世界上更多的科學家讀到我國的論文，引用我國的研究成果。

據對SCI數據庫1996—2005年十年間數據統計，我國論文被引用次數為1402090次，排在世界第13位，較2004年統計（1995—2004）的第14位又上升了1位。在我們2002年第一次統計（1992—2001）時，我國排在第19位。

難能可貴的是，我國論文的篇均被引用數，也從2002年統計時的2.0上升到了3.6，因為論文的篇均被引數與已發表論文的基數、發表論文的語種等因素有關，若按篇均被引用數排名，則排名世界前十名的國家，除美國（第三名）、瑞士、荷蘭外，其他7個國家均為十年發表總量少于十萬篇的國家（中國十年共發文38萬余篇），日本排在第35位。排名第一的是科技實力乏善可陳的百慕大，由于其發表總量小，只要某一篇論文被引次數多，就提升了這個國家的篇均被引數。若按發文在十萬篇以上的國家排序，中國的篇均被引用數排名世界第20位。

我國論文的部分學科優勢顯現。據對SCI數據庫的統計，1996—2005年十年間我國已有6個主題學科論文被引用數排名躋身世界前10名行列，它們是：材料科學118685次，第5位；化學381642次，第6位；數學29315次，第6位；綜合類2927次，第7 位；工程技術88881次，第8位；物理學262441次，第9位。

我國有7個學科的論文數占世界的比例超過5%，它們是：材料科學118685篇，占世界該學科論文的12.18%；化學98971篇，占世界的9.62%；物理學69632篇，占世界的8.35%；數學15870篇，占世界的8.13%；工程技術40315篇，占世界的5.88%；計算機科學12573篇，占世界的5.79%；地學12443篇，占世界的5.36%。

我國作者在高影響期刊中發表論文的數量增加。影響因子是顯示期刊影響力的重要指標，影響因子大于10，意為期刊中前兩年發表的論文在評定當年篇均被引用10次或10次以上。近三年來，每年影響因子大于10的國際期刊還不到100種。一般來說，能發表在此類期刊中的論文易于受到比較大的關注，易于被引，但在此類期刊中發表文獻的難度也較大。我國作者2002、2003和2004年在影響因子大于10的93種國際刊物中，論文發表數逐年増加，論文覆蓋的期刊數増加了17種，占世界總量的份額有所上升。2005年我國作者在世界著名期刊《CELL》上發表論文實現了突破。 1980—2004年間,我國作者一直未能以第一作者的身份在世界著名生物學刊物《CELL》上發表論文。2005年，我國已有5篇論文發表。發表單位是：中科院上海生命科學院3篇；清華大學1篇；復旦大學1篇。而且5篇論文在當年都已得到引用，最多的一篇已被引用了22次。
 
我國已出現較多的高被引論文作者。1996—2005年我國科技人員作為第一作者發表的國際論文中，有58.3%的論文在十年間被引用了至少一次，其中累積被引用次數超過100次的有163篇論文。有22篇論文被引用200次以上。尤以中國科學院物理研究所李文治為第一作者，1996年發表于《SCIENCE》的論文已被引用767次。引用該論文的國家和地區有數十個，涉及約上百個機構的數百名作者。引用該論文的國際期刊有43種，國際一些著名學術機構如哈佛大學、牛津大學、東京大學、美國NASA、IBM公司等機構的研究人員和國際著名期刊如《Nature》和《Science》都引用了該篇論文。

2006年10月27日中國科學技術信息研究所發布了對我國2005年科技論文的統計分析結果，中國SCI、EI和ISTP論文總數世界排位，從2004年的第五位，上升到了第四位。統計結果顯示，中國科技論文數量和影響不斷提高。