李俠：重大項目的激勵作用到底有多大

　　■錢多等價于水平高正在成為中國科技界的主流評價模式

　　■在國家科技資源投入有限的今天，過分強調大項目，是以犧牲效率以及國家科技整體水平提高為代價的

　　2010年的最新一批“973”重大項目立項名單公布了，總計144項，規模龐大。好奇之余看了一些項目的公示材料，客觀地說，今年的重大項目公示內容比去年有了很大進步，至少公布了研究計劃與目標等內容，這是以往所沒有的，值得肯定。筆者去年曾撰文建議重大項目的預算應該公開，盡管沒有實現，但還是看到了一些進步，這些都是值得肯定的做法。坦率地說，在科技經費的投入策略上，基于中國的現實，筆者堅決反對重大項目立項的擴大化趨勢，這種觀點與當下主流政策制定者不一致，雖然思路不同，但目標都是一樣的，即希望通過資源的合理配置更好地推進中國科技的發展。為了更好地說明筆者的觀點，可以換一個角度來考察這個問題：重大項目的激勵作用到底有多大？

　　最近幾年，筆者仔細地觀察了一些重大項目的立項特點，曾私下里總結，我們國家立項的幾乎所有重大項目都具有如下五大特點：膽子大、目標大、隊伍大、經費大、抱負大，這五大特點對于科技共同體的激勵作用到底有多大？這顯然是一個很值得思考的問題。

　　當下中國的科技評價體制有一個嚴重的誤區，即把大項目與大成果直接等同起來，它預設的認知基礎是，大項目能夠獲得通過一定是高水平的；換言之，由于資源的配置方式決定了大項目的水平一定是高的，同時每個人都想獲得大項目，故大項目的評選應該源于利益與水平的最高級別的競爭，能獲得通過一定是最高水平的體現。其實，這種認知誤區反映了政策制定者對于科學社會學的復雜性缺乏深入的了解。基于“零和博弈”的高水平競爭的實現需要一些嚴格的約束條件，如開放的社會、民主的監督機制等，在此基礎上公開、公平與公正才是現實的。在缺少這些約束的條件下，重大項目的競爭完全可以淪落為勢均力敵的博弈者之間的換票行為，最后達成參賽者之間的雙贏或者多贏的局面，而犧牲掉的卻是國家利益。

　　基于上述認識，我們可以初步分析一下重大項目對于科技共同體的激勵作用到底有多大。如果以上對于重大項目的五大特點的總結基本準確，那么逐條分析一下，看看會是怎樣的結果。重大項目的申報，其實也類似于工程的招標，取勝的重要因素在于標的高低，所不同的是工程招標傾向于降低預算造價，使之接近于工程標的，這樣才容易中標，在這里招標的彈性較大；換言之，替代廠家的大量存在，促使每家都不敢過于提高造價，否則只會自動出局。而重大項目則不同，申報者為了突出此項研究的獨特性以及缺乏彈性的特點，有意抬高項目預算，這樣不但不會遭到非議，反而顯出申報者舍我其誰的領先地位，因此，重大項目的申報者膽子越大在申報中的優勢越明顯。畢竟基于常識的理解：藝高才能人膽大。觀察所有立項成功的標書不難看出這點。問題是這些大膽是否都有堅實的高藝做基礎呢？目標大更是所有標書的一個共同特點，為了能夠中標，把目標定得高點可以理解，但過于拔高目標就不是一個好現象了，如果每個項目在結題時都按照標書中說的目標去驗收，又有多少可以結題呢？按照中國慣例，申報時轟轟烈烈，結題時草草收場，已是眾所周知的秘密。至于隊伍龐大，更是達到了令人驚訝的程度。大項目的人員組成，充分體現了地域寬廣、人脈雄厚、名人匯聚、陣容豪華的特點，筆者常常困惑于這樣的簡單疑問：一項課題的主要思路應該來自首席專家，團隊中的這些名人該怎樣合作呢？再者，課題組中名人成員本身就有做不完的項目，這樣的團隊到底是怎樣的一種組織方式？經費大就更不用說了，按慣例這類重大項目的預算平均都有3000萬元人民幣，即便拿到國際上也是重大項目了。只是十余年來的高額投入之后，我們收獲了怎樣的國際、國內領先的成果呢？至于抱負大，主要指兩條：一則，申報者學術上的抱負大，不論能否實現，這都是值得肯定的；二則仕途上的抱負大，畢竟今天的科學共同體成員要想晉升，沒有項目已經不可能了，要想達到高級地位，更是離不開重大項目做支撐。錢多等價于水平高正在成為中國科技界的主流評價模式。

　　坦率地說，這五大特點對于科技界的激勵作用幾乎都是負面的。再者，從經濟學角度考慮，邊際效用遞減規律的硬性約束也注定了項目越大激勵作用越小的現實。在國家科技資源投入有限的今天，過分強調大項目，是以犧牲效率以及國家科技整體水平提高為代價的。更為嚴重的是，重大項目申報中可能存在的嚴重換票行為，也敗壞了科技界的風氣。一個重大項目的資助額度相當于100個自然科學基金面上項目，而每個自然科學基金項目可以實質性地培養至少4～6名科研人員的成長；換算下來，這次“973”項目的投入按照保守的規模計算，也可以培養至少5萬～8萬名科學工作者，假以時日，就可以培養很龐大的科技隊伍。當整個國家的科技水平都提高了，自然會帶動更高水平的研究的發展；相反，如果沒有一支具有支持性的高水平研究隊伍的廣泛存在，夢想著取得重大科技成果，無異于緣木求魚。而今天的資源分配模式恰恰在扼殺這種提升基礎的努力，沒有一個高水平的基礎科技隊伍的存在是不可能有真正高水平研究的，世界各國的科技發展概莫能外。這里要特別反駁一種觀點：即“撒胡椒面”的觀點，按照常識，均勻撒胡椒面恰恰是讓一道菜好吃的基礎，否則把全部胡椒面都撒到一點上，看你怎么吃？用芥末拌涼菜也是這個道理。所謂的重點投入，無非是符合了當下流行的立竿見影式的政績工程的標準，基于此，只有那些少數事關國計民生的項目才可以采取重大項目的形式；否則，沒有人能夠完全防止學術江湖中的波詭云譎的結盟方式，學術風氣的退化恰恰是從這樣一些關鍵點的失守演化出來的。因此，應該盡量消減重大項目的比例，對那些口碑好的中小基金大膽擴容，充分發揮中小項目對于共同體成員的實質性的高效激勵作用，培養一種純凈的學術競爭氛圍。

　　如果把重大項目比喻成綠洲，我相信每個人都喜歡綠洲，但是，如果一個國家把命運完全寄希望于幾個所謂的綠洲上，那么這個國家的未來是危險的。從這個意義上說，我不羨慕那幾個綠洲，我倒是希望整個國家到處都是各類植被覆蓋完好的綠地，而不是幾片不穩定的綠洲制造的希望的幻覺。