李國杰：科技體制改革關鍵是制度設計

李國杰，中國工程院院士，中科院計算技術研究所所長

　　近幾年，我國科技投入成倍增加，但科技進步對經濟發展的貢獻，并沒有成比例地增加。我也一直在思索這一問題。我留學回國后在科研一線工作20多年，切身體會到，“他律”可能比“自律”更重要。

　　鄧小平同志曾經總結，好的制度可以使壞人無法橫行，壞的制度卻可以使好人無法充分做好事，甚至會走向反面。發展科技也是一樣的道理，制度設計是關鍵。

　　改革開放以來，我國在科技體制改革方面做了大量工作，但對科技資源的分配管理和科技評價體系，沒有作深思熟慮的制度設計。

　　現在科技界要解決的問題，就是重大科研方向如何確定、誰來承擔重大科研課題、科技經費如何分配、做得好不好如何判定。解決這些問題的關鍵，是要有一套盡可能完善的制度。建立科技管理制度的前提，是假設作決策的人在認識上有局限性甚至有私心，只有通過公正的制度使企圖在設置課題、分配經費時照顧本單位或個人撈好處的行為難以得逞。過去我國很少召開制度設計的研討會，今后應多討論，集思廣益，形成更加公正合理的決策程序。

　　在科研目標和項目的選擇上，目前國家沒有明確的制度。重大科技計劃的啟動，一般先由資深專家作戰略研究，再由較年輕的執行專家和主管部門的處長、司長制定具體規劃。

　　如能做到這三者結合，共同制定規劃，選擇做大事的團隊，可能是較好的制度。專家的任期不能太長（國外一般不超過3年），而且要有嚴格的回避制度。高新技術領域課題立項評審，要多聽取下游“用戶”單位的意見，甚至可以是由潛在用戶單位的專家組成評審團，在項目進行過程中，也應引入競爭和淘汰機制。

　　在科研經費的控制與管理方面，一些制度既不符合國情又不符合國際慣例。863課題、973課題、各部委的開發性項目與自然科學基金的基礎研究課題要求大不一樣，但目前一律采用與自然科學基金管理方式相同的課題負責制，使得作為法人單位的研究所幾乎無法調控，很不利于集中力量做大事。

　　中科院經過10多年的知識創新工程改革，絕大多數研究所已不同于計劃經濟時代吃皇糧的事業單位，都有了較強的選擇科研目標和資源的調控能力。對于國家科研機構，國家預算撥款理應占到研究所總科研經費的60%以上，但現在有些研究所還不到20%，這一比例還不夠用于所內人員開支。其實，科研工作是高智力活動，人員開支應該是科研的主要開銷，國外的科研開支中50％—80%屬于“間接費用”，主要用于人員工資和公共支撐。有關政府部門應該改變觀念，制定以人為本的科研經費管理制度。

　　科技評價起到指揮棒的作用，目前的評價體系引導科研人員關注論文ZL數量、獲獎和排名等科研的“副產物”，而不是科研的真正影響。不少科研人員做科研的動機，是為了獲得更多更好的評價“參數”，以便下一輪可以申請更多的科研經費。對個人主持項目和第一作者文章數量等指標的考核，使科研人員更熱衷于“各自為戰”，而不愿意參與大項目的合作。院士、杰出青年、優秀博士論文數量與對單位的評價掛鉤，使得這些評選活動變味。今后要以科研產出的實際影響作為評價標準，基礎研究要看有沒有原始性的重大發現，技術和工程類研究要看對產業和國家安全的實際影響。