武夷山：美國如何刺激知識生產

美國是世界頭號科技強國，因此，其科技管理方式自然值得關注。這里，我想介紹一下葡萄牙創新研究專家Pedro Concei??o等人的一篇論文中的主要觀點，再加一點自己的理解和闡釋。
 
20世紀80年代以來，美國的科技政策主要在推動私營部門和個人從事技術創新方面下力氣，值得一提的大動作有：
 
（1） 在聯邦政府中設立專門處理ZL爭端的法庭。ZL爭端若處理得不好，企業或其他方面就沒有技術創新的積極性。
 
（2） 通過了《拜杜法》，允許承擔聯邦政府支持的研發項目的人擁有研發項目所產生的ZL的部分權益。而在過去，拿了國家的科研經費，產生的ZL成果當然完全歸國家。
 
（3） 拓寬了ZL的覆蓋范圍。連新的商務方式都可以申請ZL。
 
（4） 通過WTO的TRIPS協議，將一個國家的知識產權的保護范圍擴展到全球。所以，我國加入WTO后，面臨國際社會要求我強化知識產權保護的壓力越來越大。
 
美國的以上做法不是心血來潮，而是其對知識生產的一貫態度在新形勢下的表現。
 
從歷史上看，美國是怎么鼓勵知識生產（這里，知識生產＝研發）的呢？主要靠兩條：一個是知識產權制度，一個是對研發的政府支持。用知識產權制度促進知識生產，是歐洲人的首創，1474年3月19日, 意大利的威尼斯共和國頒布了世界上第一部ZL法。公共財政支持研發，是美國人的首創。以前，歐洲一些貴族熱衷于資助科學家搞研究，貴族們追求的是“裝飾性的效益”，比如，科學家研制出一種新型天文望遠鏡，獻給資助其研究的恩主（Patron），恩主就可向自己的朋友炫耀一番。多年來，科學共同體有一條自我約束的規則：科研成果要公開，要披露出來。這一慣例其實源自恩主資助的傳統。你研究出的東西得獻出來啊，不能藏著掖著。公共財政支持研發，則要追求功利性的效益。
 
知識產權的激勵方式先出現，但過分倚賴知識產權保護產生兩個嚴重的不良后果：人們重發明創新而輕傳播擴散；人們對日益被分割的某一知識片段擁有了產權，使得知識整合與應用極其困難。
 
于是，還得有公共支持方式來刺激知識生產。公共支持分為直接支持與間接支持。直接支持有三大類：項目撥款、采購合同、科技獎勵。對于有社會需求但暫時看不見市場前景的知識或產品，用科技獎勵方式來激勵，效果要比知識產權方式更好。科技獎勵屬于“拉動型”激勵：你產生成果后才給你錢。采購合同屬于“推動型”激勵：不管新產品、新設備最終能否成功研制出來，政府先給你錢。間接支持方式以研發投資稅收優惠為主。稅收優惠，意味著國庫放棄了一部分稅收收入，但并沒有直接拿錢去支持誰，所以是間接支持。稅收優惠也屬于推動型，只要你在研發上花了一定數額的錢，我就給你稅收抵免，不管你最終研發效果怎么樣。
 
科技獎勵、采購合同、稅收優惠，都適用于新知識的具體需求已經明晰的場合。在知識怎么應用還不甚清楚的情況下，就采用科研項目撥款方式來支持。美國國家科學基金會就是干這個的。
 
最近20年來，美國研發支出結構中，私人研發支出的比例在增加。美國之所以能做到這一點，是有兩個前提的：一是多年來，聯邦政府對研發的累積支持總量已經很大；二是盡管政府的研發投入比例在下降，但是政府對基礎研究的支持力度總體上并未受到影響。
 
因此，我國在借鑒美國宏觀科技管理時的做法是，關鍵不是模仿人家的政府研發投資與私人研發投資的比例，而是要借鑒其一貫思路：如何刺激知識生產？如何綜合采用直接支持與間接支持手段？如何巧妙運用拉動型和推動型兩種激勵方式？
 
（作者為中國科學技術信息研究所研究員）