蔣科兵：理性對待項目申請

　　據國家自然科學基金委員會統計：2007~2011年集中受理期間，申請數增幅分別為11.12%、13.48%、22.41%、17.82%、28.24%。2012年項目申請量突破17萬，增幅在15%以上。

　　申請量激增，不外如下因素。

　　內心動力：近年來，國家財政對科學基金撥款越來越多，今年又將超過150億元。基金項目的平均資助強度也越來越大。作為覆蓋面最廣的面上項目和青年科學基金項目平均資助強度將分別達到80萬/4年和25萬/3年。科學基金為很多科研工作者提供了持續、穩定的經費支持，使其能安心開展研究工作而不必擔心經費的問題。同時，很多依托單位還出臺了一些物質層面的鼓勵科研人員積極申請基金的政策。所有這些都讓申請者心中充滿了強大的動力去申請基金。

　　外部壓力：中國對科研的考核通常不是針對一個團隊或者一個研究小組，更多的是針對個人，這樣勢必導致人人自危，每個人都擔心自己墊底。在很多依托單位，國家自然科學基金項目是一個很重要的考核指標，沒有承擔基金項目在很多方面的利益都會受到影響。

　　有的單位甚至規定了沒有申報國家基金項目都不能申請其他任何類型的科研項目，從而促使每個人都去申請基金項目。另外，在依托單位之間也存在著激烈的橫向排名競爭，尤其是在同一個地域、水平差不多的單位之間競爭更甚。如果當年情況尚可，還會要求來年再接再厲，申請量更上一層樓。

　　在基金委目前對依托單位不限申請總數的情況下，依托單位的做法就是讓所有未超項的老師都去申請基金。

　　要讓依托單位和科研人員理性地對待基金項目的申請，理念的改變是根本，但這并非一日之功，而且在當前的考核體制下，短期內甚至都很難改變。因此，科學、合理的限項規定是控制申請過快增長的利器。

　　科學、合理的限項規定應該從兩方面著手，一是 “入”，即對項目申請的限制；二是“出”，即對項目結題的管理。

　　國家社科基金在“入”的方面規定，負責人同年度只能申報一個項目，在研國家社科基金和國家自科基金各類項目負責人不能申請新項目。在“出”的方面，國家社科基金項目的結題都需要通過同行專家的嚴格評審，鑒定合格后才能結題。根據國家社科規劃辦網頁公布的數據統計，2008~2011年，國家社科基金項目按期結題率分別為64.78%、72.48%、73.44%、73.75%。

　　國家社科基金項目在申報和結題階段的嚴進嚴出，既控制了申請數量，又能促使項目負責人認真開展在研項目的研究工作。當然，國家社科基金的做法完全照搬肯定不合適，但我們可以借鑒其合理之處對國家自科基金的限項規定作出適當的修改。

　　首先，今年基金委將高級專業技術職務（職稱）人員申請和承擔項目總數限為3項的規定改回到2項。重新改回2項，可以減少數以萬計的申請量。從確保有足夠的時間和精力開展項目研究工作來看，2項比3項顯然更合理一些。

　　其次，建議對在研項目負責人申請項目作出一定的時間限制。如：面上項目、青年科學基金項目負責人在項目執行的前2年都不能申請面上項目。根據面上項目研究工作進展情況的普遍規律，項目執行期的前2年是完成好項目最重要的時間。等到了第3、第4年，項目有了較好的進展和突破后再申請下一個項目繼續開展研究工作也不遲。青年科學基金項目的負責人更應該潛心做好第一個起步項目，為今后打下堅實的基礎，而不是急著去申請面上項目。

　　再次，建議加強項目結題的管理，以結題限制申報。國家自然科學基金項目的結題率較高，這與基金委鼓勵自由創新，為項目負責人營造了一種寬松的研究環境有關。但獲批項目是否認真開展了研究工作，對得起國家的這份資助呢？我們可以借鑒國家社科基金的方式，對結題項目也通過同行評議的方式來給予評判，對于整體評價靠后的5%或10%的項目延期結題，并規定項目負責人在延期期間不能再申請項目。加強項目結題的管理，可以促使項目負責人把時間和精力更多地分配在已有項目上，而不是在新項目申請上。

　　最后，建議對資助率明顯低于平均資助率的依托單位進行限項申報。基金委醫學科學部已經在2012年對上一年度面上項目申請數量較大、資助率低于平均資助率70%的依托單位進行限項申報。這是一種促使依托單位由重申報數量轉變為重申報質量的有效方式，應擴展到所有學部。對于申報受限的依托單位，可以待到該單位的資助率達到平均資助率的85%或90%后再取消其申報限項。