高校科研成果轉化的美國路徑：建立概念證明中心

　　 美國有一個促進大學科研成果商業化的組織機構——概念證明中心，為大學科研項目提供種子資金、商業顧問、創業教育等個性化的支持。

　　美國商務部在其發表的《創建創新與創業型大學》報告中明確指出在大學技術轉化領域上升最快的當屬概念證明中心，因為它們“提升校園創業的數量和多樣性；改進校園內新公司和創業的質量；加強了與地方投資人和創業家之間的聯系，以留住大學中成立的新型公司”。美國總統奧巴馬也稱概念證明中心是美國基礎設施中極具潛力的要素之一。

　　近日，《中共中央國務院關于深化體制機制改革加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》發布，指出建立高等學校和科研院所技術轉移機制。國家發展與改革委員會也在近期透露，我國科技成果轉化率僅為10%左右，遠低于發達國家40%的水平。

　　那么，發達國家如何促進高校研究成果轉化？今天，我們就從美國的概念證明中心（Proof of Concept Centers，簡稱PoCCs）談起。

　　建立概念證明中心，跨越“死亡之谷”

　　美國的概念證明中心是一種在大學之內運行，并促進大學科研成果商業化的組織機構，通過提供種子資金、商業顧問、創業教育對成果轉化活動進行個性化支持，例如開發和證明商業概念、確定合適的目標市場和實施知識產權保護等。

　　1998年，弗農·艾勒斯曾提出，美國聯邦政府資助的基礎研究與企業進行的產品開發之間存在一條“死亡之谷”。因為大學與企業的本質不同，所以大學和企業在技術發展和推銷階段信息、動機的不對稱以及科學、技術和商業企業之間存在的制度距離，構成了大學研究成果走向市場的障礙。如果從20世紀80年代頒布的《拜杜法案》算起，美國已在這一領域作出了突破性進展，如成立大學科技轉化辦公室（TTO）、孵化器（截至到2006年已成立1250個商業孵化器，其中2/3建立在大學校內）和科學園等。這些努力與舉措直接促成了美國在全球科技創新領域的領先地位。

　　與其他國家相比，美國大學的科技成果轉化確實比較成功，但轉化率仍然較低，近75%的發明ZL從來沒有得以商業化，例如，2008年斯坦福大學科技許可辦公室收到400項ZL申請，獲批的200項ZL中只有100項被商業性轉化。再者，大學的科技轉化辦公室近年來出現受人詬病的諸種弊端，譬如，資金實力和該辦公室員工市場遠見跟不上科研創新的步伐等。在這樣的背景下，美國研究型大學開始成立概念證明中心這一新的組織模式，試圖以此提高大學科研成果商業化能力，跨越“死亡之谷”。

　　2011年3月，美國總統奧巴馬宣稱把創建概念證明中心作為投資“i6綠色挑戰計劃”的主要渠道，促進清潔能源創新和經濟繁榮發展。美國商務部經濟發展局（EDA）也聲稱，概念證明中心旨在加速綠色科技的發展以增強國家競爭力，力挽美國經濟復蘇。同年9月，經濟發展局投資1200萬美元給6個大學下屬的概念證明中心以應對挑戰競爭，并在2012年再次給7個新成立的概念證明中心各撥款100萬美元。經濟發展局于2014年擴大了“i6綠色挑戰計劃”的投資，其中包括給已有的概念證明中心各投資50萬美元，促進商業化中心關注后期研究。

　　跨越研發活動與產品開發之間的空白

　　美國促進科研成果轉化的機構不少，那么這個由美國聯邦政府與私人部門、非營利機構、基金會以及大學共同支持和創建的概念證明中心，與其他刺激國家創新創業的舉措或努力相比有什么不同呢？

　　概念證明中心主要幫助解決大學研發成果與可市場化產品之間的空白，是跨越研發活動與產品開發之間“死亡之谷”的一種新的組織模式。

　　2001年，加州大學圣地亞哥分校（UCSD）建立了馮·李比希創業中心；2002年，麻省理工學院德什潘德技術中心成立。捐資者認為這兩所大學真正缺少的是為已經做好創業準備的教員建立支持機制，并加速機構之間的文化傳播。通過這個公共平臺，不同機構之間就可以知道他們的同行正在進行的研究、知識產權發展和各類項目。

　　2008年，考夫曼基金會成員大衛·奧德里茨和克里斯汀·古布朗森首次介紹了概念證明中心的重要功能：“投資促進大學研究的溢出和商業化”。經過考察研究，他們發現加州大學圣地亞哥分校的馮·李比希創業中心和麻省理工學院的德什潘德技術中心提供的創業課、種子資金頗有價值；更為重要的是，富有成功創業經驗的企業家為學生指導開放技術和傳授建立大學衍生公司的經驗。

　　因此，概念證明中心主要在美國大學的科技轉化辦公室之下進行工作，通過加速已申請ZL的科技成果進入市場，從而對科技轉化辦公室的工作起到補充作用。它與傳統的“孵化器”不同。第一，在“孵化器”進行的研發活動通常與大學隔離開來，而概念證明中心則允許受資助的教師和學生在大學實驗室研發；第二，“孵化器”通常給已有一個產品的新創企業提供種子基金或分享工作環境，而概念證明中心則會評估來自研究產品的商業價值。

　　截至2012年，美國大學中已建立起32個概念證明中心，所附屬或合作的大學都是科研實力較強，排名名列前茅的研究型大學，例如科羅拉多大學的概念證明項目、麻省理工學院德什潘德技術創新中心、加州大學圣地亞哥分校馮·李比希創業中心、阿拉巴馬大學創新和創業指導中心和馬里蘭大學概念證明聯盟等。它們的名稱雖然沒有全部冠以“概念證明中心”的稱謂，但均有類似的特征和共同的目標：增加校園創業的數量和多樣性；改進大學衍生企業和企業家的質量；增強與當地投資者和創業家的接觸，以留住大學衍生企業在本州區域發展。目前，還有6個概念證明中心在籌建過程中。

　　美國基礎設施中的“潛力股”

　　概念證明中心的目標是成為“科技成果從實驗室走向市場應用的中轉站”，并有效促進大學衍生企業的發展。當然，各中心在這個過程中實施的服務類型各不相同，有的概念證明中心提供種子資金、咨詢服務、教育計劃和科技加速計劃（如加州圣地亞哥分校的馮·李比希創業中心），而有的中心只是搭建起大學和外部企業溝通的渠道（如南加州大學的斯蒂文斯創新研究所）。

　　美國高校的32個概念證明中心平均科研經費大概有5000多萬美元，啟動資金來源也比較多樣化，有的來自聯邦資金，有的則依托大學知識產權商業化的收入，如科羅拉多大學系統科技轉移辦公室概念證明項目的資金支持來自該校知識產權的商業化。該大學已經為研究和商業發展創立自己的概念證明資金。迄今為止，科羅拉多大學系統科技轉移辦公室概念證明項目已經支持超過110個研究項目，總資金超過1300萬美元。

　　經過十幾年的發展，概念證明中心在促進大學科技成果轉移到商業化領域已經取得顯著成效。2011年3月，美國總統奧巴馬宣稱概念證明中心是國家基礎設施中極具潛力的要素之一。美國商務部在其2013年發表的《創建創新與創業型大學》報告中也明確指出，在大學技術轉化領域上升最快的當屬概念證明中心，因為它們“提升校園創業的數量和多樣性；改進校園內新公司和創業的質量；加強了與地方投資人和創業家之間的聯系，以留住大學中成立的新型公司”。