2022年度管理科學部基金項目評審工作綜述

發布時間：2023-03-13 21:47 原文鏈接： 2022年度管理科學部基金項目評審工作綜述

本文總結了2022年度國家自然科學基金委員會管理科學部項目申請、評審及資助情況，梳理了科學基金深化改革的實施情況，并提出下一年項目評審的工作思路。

關鍵詞：國家自然科學基金委員會；管理科學；項目評審；申請情況；資助情況

2022年管理科學部嚴格按照《2022年度科學基金項目評審工作意見》的要求，有序推進并順利完成2022年項目評審工作，同時，管理科學部在項目分類評審、“負責任、講信譽、計貢獻（Responsibility, Credibility, Contribution，RCC）”評審機制、人工智能（Artificial Intelligence，AI）輔助指派等方面開展實驗研究，并實施了一系列有利于保證項目評審公正性的舉措，對學部基金評審工作起到了積極的作用，也進一步深化了基金評審的改革工作。

1 項目申請與受理概況

1.1 項目申請概況

管理科學部2022年度接收各類集中受理項目和專項項目申請13653項，其中受理13512項申請，不予受理141項。申請情況統計如表1所示：

表1可見：（1） 2022年度接收的面上項目、青年科學基金項目（以下簡稱“青年項目”）、地區科學基金項目（以下簡稱“地區項目”）申請量分別為4827項、6972項和956項，合計12755項，較2021年度申請量增加3.50%，主要是青年項目申請量繼續保持較高增長速度，面上項目申請量也出現增長，比2021年度增加1.15%，地區項目的申請量較往年有所下降；（2）重點項目申請量為121項，比2021年度下降15.38%，比2020年度申請量下降30.06%；重大項目申請量為15項，比2021年度減少21.05%，與2020年申請量相當；（3）國家杰出青年科學基金項目（以下簡稱“杰青項目”）申請量為139項，較2021年度的121項有明顯增長，與2020年度的138項基本持平；優秀青年科學基金項目（以下簡稱“優青項目”）申請量為229項，較2021年度申請量下降6.91%。

1.2 不予受理項目情況

2022年度不予受理申請合計141項，其中集中受理項目不予受理118項，面上項目、青年項目、地區項目不予受理113項，占申請量比例為0.89%；重點項目不予受理3項，占申請量比例為2.48%；杰青項目不予受理1項，占申請量比例為0.72%；重點國際（地區）合作研究項目不予受理1項，占申請量比例為5.88%。不予受理的主要原因有如下幾類：（1）資助期限未按項目指南規定填寫；（2）申請人正在承擔或申請國家社科基金項目；（3）未如實填寫研究生導師或博士后工作經歷及合作導師姓名；（4）代表作信息與實際情況不符；（5）未按要求提供證明材料、推薦信、導師同意函、知情同意函、倫理委員會證明等；（6）申請人或主要參與者超項；（7）申請書缺項；（8）刪除申請書大綱其他部分。

2 項目資助情況

2022年度管理科學部資助各類項目2175項，資助金額102037.33萬元。

2.1 面上項目、青年項目和地區項目資助情況

2020至2022年度面上項目、青年項目和地區項目資助情況統計如表2所示。

表2可見：（1）面上項目2022年度資助828項，資助金額37250萬元，資助數量和資助金額均高于2021年度，資助率17.15%，均高于前兩年；（2）青年項目2022年度資助1 075項，資助金額32140萬元，資助數量和資助金額繼續攀升，資助率15.42%，略低于2021年度；（3）地區項目2021年度資助145項，資助金額4060萬元，資助數量和資助金額均保持不變，資助率15.17%，均高于前兩年。

2.2 重點項目和重大項目資助情況

（1）重點項目2022年度資助29項，資助率為23.97%，資助金額為5510萬元，平均資助強度為190萬元/項；（2）重大項目2022年度資助4項，資助率為26.67%，資助金額為4793.33萬元，平均資助強度為1198.33萬元/項。

2.3 優青項目和杰青項目資助情況

（1）優青項目2022年度資助22項，資助率為9.61%，資助金額為4400萬元，平均資助強度為200萬元/項；（2）杰青項目2022年度資助13項，資助率為9.35%，資助金額為3640萬元，平均資助強度為280萬元/項。

2.4 創新研究群體項目和基礎科學中心項目資助情況

（1）創新研究群體項目2022年度資助2項，資助率為22.22%，每項資助金額為800萬元；（2）基礎科學中心項目2022年度資助1項，資助金額為5000萬元。

2.5 重點國際（地區）合作研究項目和聯合基金項目資助情況

（1）重點國際（地區）合作研究項目資助2項，資助金額為506萬元，平均資助強度為253萬元/項；（2）聯合基金項目2022年度資助3項，資助率為20%，資助金額為723萬元。

2.6 專項項目資助情況

（1）為了對經濟、科技、社會發展中出現的一些重大管理問題快速做出反應，及時為黨和政府高層決策提供科學分析和政策建議，國家自然科學基金委員會于1997年特別設立了管理科學部應急管理項目。該項目主要資助在已有相關科學研究基礎上，運用規范的科學方法進一步開展關于國家宏觀管理及發展戰略中急需解決的重要和關鍵性問題的研究，以及經濟、科技與社會發展實踐中的“熱點”與“難點”問題的研究。2022年度共資助“雙碳目標下我國零碳金融宏觀管理框架和政策研究”“我國糧食產后前端環節損失調查評估及節糧減損政策研究”“國家公園體制改革的政策研究”和“數據要素流通與治理的機制與政策研究”等四期應急管理項目，資助項目44項，資助經費924萬元。

（2）城市的快速發展需要科學規劃城市基礎設施系統并有效協同數據智能技術，提高城市應急能力和智慧管理能力。為此，管理科學部2022年度資助專項項目“城市安全韌性與智慧運營基礎科學問題研究”，旨在探索城市治理與智能技術的有效協同機制與模式，為全面提升城市系統的韌性、實現城市的智慧運營提供理論、方法與技術支持。共資助7個項目，資助經費1400萬元。

（3）為貫徹落實科學基金優化人才資助機制的改革任務，進一步提升科技管理水平，培養造就專業化科技管理人才，2022年度試點實施科技管理專項項目。本年度共收到項目申請10項，經評審，沒有項目獲得資助。

（4）原創探索計劃項目資助情況

1）原創探索計劃項目組織方式

學部根據黨中央、國務院關于加強基礎研究的決策部署，以及委黨組關于《國家自然科學基金原創探索計劃項目實施方案（試行）》的精神，制定了《管理科學部原創探索計劃項目實施方案》。該方案對學部原創探索計劃項目的受理、評審、資助、及延續資助的工作流程和組織方式等做出了明確說明。方案規定，專家推薦類和指南引導類原創探索計劃項目都須經過“預申請”和“正式申請”的評審階段。

在預申請評審階段，學部選取3名專家采用雙向匿名方式對項目進行同行評議，建議專家從原創性、科學性、潛在影響力和可行性等方面對項目進行評議。該種評議方式實施兩年多以來，取得了良好的評議效果。

在正式申請評審階段，學部遴選5位及以上專家進行單盲形式的同行評議，向評審人提供申請人和推薦人信息。評議結果返回后，學部將同行評議意見反饋給申請人，請申請人就評議人提出的問題進行解答，并將申請人的解答提交給會議評審專家，供會評專家判斷使用。

在年度交流階段，申請人介紹年度進展情況，專家對年度進展情況提出意見和建議，并對下一年是否繼續資助提出專家建議。

2） 2022年度原創探索計劃項目申請資助情況

針對專家推薦類原創探索計劃項目,管理科學部收到第一批11個符合條件的預申請項目。管理科學部采用雙向匿名的方式進行同行評議，其中5位申請人的預申請獲得多數專家認可，進入正式申請階段。在正式申請階段，學部針對這5項申請，單項進行同行評議，每項5位專家。根據同行評議意見及申請人對同行評議意見的回復，經學部部務會討論，決定推薦2個項目上會答辯。第二批收到預申請9項，每項送3位專家評審，共有2項通過半數專家同意，但這2位項目申請人都放棄了正式申請。

針對指南引導類原創探索計劃項目，管理科學部在2021年廣泛論證的基礎上，于2022年3月9日發布“碳中和對經濟學的影響”原創探索計劃項目指南，收到預申請111份，采用雙向匿名的方式對預申請進行評審，共有33位申請人進入正式申請階段。在正式申請階段，學部共受理指南引導類原創項目申請32份，分3組進行同行評議，每組5位專家。根據同行評議意見及申請人對同行評議意見的反饋，經學部部務會討論，決定推薦4個項目上會答辯。

2022年12月9日，采用線上的方式進行了專家推薦類和指南引導類原創項目的會議評審，經專家評議投票，共有2項項目通過半數，其中專家推薦類1項，指南引導類1項。共資助經費435萬元。

3 學部落實基金改革任務情況

2022年，管理科學部認真執行科學基金深化改革方案，在項目分類評審和“負責任、講信譽、計貢獻（Responsibility, Credibility, Contribution, RCC）”評審機制等方面持續開展實驗研究。以下將從“持續推進分類評審”“穩步推動RCC評審改革試點工作”“積極試點AI智能指派工作”“試點改革會議評審專家構成”“積極落實國家自然科學基金‘十四五’發展規劃”等方面對管理科學部2022年度落實基金改革的新舉措進行闡述。

3.1 持續推行分類評審

按照基金委統一部署，管理科學部2022年繼續保持分類申請與評審的試點范圍。以下將從2022年度分類申請和評審兩個方面進行分析，并給出實驗研究的結論。

（1）分類申請情況

國家自然科學基金委員會于2018年6月審議通過確立基于“鼓勵探索、突出原創；聚焦前沿、獨辟蹊徑；需求牽引、突破瓶頸；共性導向、交叉融通”的四類科學問題屬性分類的資助導向。管理科學部嚴格落實并逐步擴大分類申請和評審的試點工作和范圍，2019年對所有學科的重點項目和經濟科學學科（G03）的面上項目進行分類評審試點，2020年對所有學科的重點項目和面上項目進行分類評審試點，2021年對所有學科的重點項目和面上項目、青年項目和地區項目進行分類評審試點，2022年繼續保持對所有學科的重點項目和面上項目、青年項目和地區項目進行分類評審試點。圖1和圖2分別給出了2019至2022年度重點項目以及面上項目、青年項目和地區項目（以下稱為“面青地項目”）在不同科學問題屬性下申請項目占比情況。

圖1和圖2可見：（1）屬性III類項目申請量占比依然最大，自2020年以來，占比持續增長；（2）屬性I類項目申請量占比最少，近三年整體呈持續下降趨勢；（3）較2020年度和2021年度，2022年度屬性II類項目和屬性IV類項目的申請量占比也呈下降趨勢。

2022年，管理科學部重點項目、面上項目、青年項目、地區項目按照四類科學問題屬性的申請量情況見表3。

表3可見：無論重點項目還是面上項目、青年項目和地區項目，（1）屬性III類項目的申請量占比依然最大；（2）申請量占比排第二位的是屬性II類項目，排第三位的是屬性IV類項目；（3）屬性I類項目的申請量占比最小，2022年度申請的重點項目中無屬性I類科學屬性問題。

（2）分類評審情況

2022年，學部對四個學科(G01~G04)的所有面上項目和青年項目進行了分類評審。在分類評審中，管理科學部針對屬性I、II、III和IV四類項目分別選取不同類型的評審專家：對屬性I類項目盡量選擇理論功底深厚的評議人，著重對“申請項目的原始創新性”以及“所提出的科學問題的重要性”等方面做出評價；對屬性III類項目盡量選擇理論聯系實際密切的評議人，著重對“申請項目是否面向國家需求，致力于解決技術瓶頸背后的重大科學問題”等方面做出評價；而對于屬性II類項目和屬性IV類項目則分別選擇更多聚焦于國際學術前沿研究的評議人、和學科交叉背景較為突出的評議人。

經過同行通訊評議和會議評審，學部面上項目和青年項目分類評審的結果見表4。

表4可見：1）面上項目和青年項目的申請量占比和資助量占比都有如下關系：屬性III類>II類>IV類>I類；2）面上項目和青年項目的資助率有如下關系：屬性II類>III類>I類≈IV類；3）面上項目和青年項目的上會率有如下關系：屬性II類>III類>I類≈IV類。

（3）分類評審效果分析

為分析分類評審改革措施的效果和影響，及時發現規律與潛在問題，不斷調整和完善分類評審方法，為“明確資助導向”改革任務提供數據支撐，學部從2019至2022年逐步擴大分類評審試點范圍，2021年和2022年已對所有面上項目和青年項目施行了分類評審。2022年度，學部以經濟科學學科（G03）面上項目、青年項目和地區項目為例，對分類評審的效果進行了分析[1]，研究發現：分類評審有利于評審專家形成共識，增加了原創類、前沿類和交叉類項目的上會率；分類評審縮小了原創、前沿、交叉類項目同需求類項目之間的上會率差異。2022年的全面分類評審的統計分析數據再次驗證，分類評審促使評審專家對原創、前沿和交叉類的項目形成共識，不再用“一把尺子”度量所有的項目，有利于消除原創、前沿、交叉類項目同需求類項目之間的上會率差異。

3.2 穩步推動RCC評審改革試點工作

在自然科學基金委三大改革任務“明確資助導向、完善評審機制、優化學科布局”中，建立“負責任、講信譽、計貢獻（Responsibility, Credibility, Contribution，RCC）”機制是完善評審機制的重要內容。2022年，學部繼續擴大RCC機制的試點學科和項目類型范圍，使其擴展到包括管理科學與工程學科（G01）的青年項目、面上項目、重點項目，工商管理學科（G02）、經濟科學學科（G03）及宏觀管理與政策學科（G04）的青年項目、面上項目、地區項目和重點項目。

學部開展了RCC試點前后專家通訊評議意見提交時間的分析，以工商管理學科（G02）青年項目為例，分析發現2022年96.25%的專家按時提交評議意見，較2021年的93.77%進一步提高了2.48%；2022年遲交評議意見專家的拖延時間比去年也有明顯降低。

學部通過對近年來RCC試點機制的研究[2]，有如下發現：在實施RCC評審之后，（1）評審意見反饋的時效性提高，各學科的回函率都在98%以上，拒評告知時間早，且均屬于客觀原因；（2）大部分評審意見在截止日期前提交，評審意見的建設性程度有所提升，套話空話明顯減少，過短的評審意見（2行，不足百字）也有所減少；（3）評審專家的責任心更強，“張冠李戴”等錯誤明顯減少，重置評議意見的請求數量明顯下降，不予資助的理由寫的很充分；（4）參加會議評審的專家紛紛表示青年項目不予資助的理由寫的很充分詳細。

3.3 積極試點AI智能指派工作

AI智能專家指派是基金委深化基金改革的重要措施。學部通過認真分析學科各領域申請情況和特點，選取G0306“國際經濟與貿易”面上項目和青年項目作為AI智能指派試點領域，采取隨機對照實驗的方法觀測AI智能指派的實施效果[3]。分析結果顯示：（1） AI智能指派提高了科學基金評審組織工作效率，尤其是在遴選匹配的評審專家方面；（2） AI智能指派對整體評審得分沒有顯著的系統性影響，確保了AI智能指派對評審工作的科學性沒有影響。

3.4 試點改革會議評審專家構成

面上項目、青年項目和地區項目遴選會議評審專家時，盡量選擇與2021年度不同的“新面孔”專家參與會議評審。四個學科“新面孔”專家占比均在83%以上，詳見表5。

此外，學部遴選研究水平高、社會兼職少、活躍在科研一線的青年科學家參與項目評審工作，增強青年科學家面向國家科技發展的使命感和責任感。在杰青項目與優青項目會議評審中，45歲以下青年科學家16位，占32%；面青地項目會議評審中，45歲以下青年科學家22位，占37.3%；重點項目會議評審中，45歲以下青年科學家14位，占31.8%。

3.5 積極落實國家自然科學基金“十四五”發展規劃

為了全面落實習近平總書記在兩院院士大會上關于基礎研究要“堅持面向世界科技前沿、面向經濟主戰場、面向國家重大需求、面向人民生命健康”的要求，貫徹執行我委關于“面向國家重大需求的科學問題凝練機制、面向世界科學前沿的科學問題凝練機制”的要求，學部針對重點項目指南領域、重大項目指南領域的推薦等工作，均建議所提議的立項建議須緊扣國家自然科學基金“十四五”發展規劃，堅持“四個面向”的基本原則，以更好地支持科研人員開拓并引領世界科技前沿，積極服務經濟社會發展需求[4]。

（1）關于重點項目立項領域的推薦，在學部35個2023年度重點項目推薦領域中，有26項屬于面向科學前沿的研究，占所有指南領域的74.3%；有31項屬于面向國家重大需求的研究，占所有指南領域的88.6%；有22項既屬于面向科學前沿，又屬于面向國家重大需求的研究，占所有指南領域的62.9%（圖3）。