NSF評估項目申請與管理機制的影響

    近日在美國國家科學委員會（NSB）會議期間，負責國家科學基金會（NSF）評估項目申請與管理機制影響的工作組（IPAMM）向NSB報告了其初步研究結果。該工作組是于2006年設立的，其任務是為改進NSF項目征集與申請過程提出政策建議，幫助NSF尋求優化資助管理的機制，特別是如何在項目資助率、資助強度和資助期限之間實現適當的平衡，以保持NSF價值評議系統與過程的公正性和有效性，確保美國科學和工程學事業的繁榮與發展。

　　IPAMM工作組成員由來自NSF各科學部和有關資助管理部門的人員組成，評估工作建立在相關數據調研的工作之上，而調研工作主要由Booz Allen Hamilton咨詢公司承擔。調研的數據主要來自網上調查，調查時間為2007年1月29日至2月16日，調查對象為43,412位2004-2006年間獲資助的項目負責人（PI），其中有24,378人完成了網上問卷（回函率為56%）。網上調查的目標主要是了解4個方面的內容，一是NSF申請量增加的原因，二是PI對NSF資助率和高度創新性研究資助情況的感受，三是NSF申請量的增加對于PI和評議專家隊伍的影響，四是了解客戶（即科學家）對NSF的滿意度。

　　調研與評估的主要發現有：（1）NSF資助率下降的主要原因是申請量的激增，NSF提高資助強度的政策也有一定影響，因為資助強度的增加消化了預算的增長部分。在年項目資助數不變的情況下，2000-2004年間NSF的資助率呈下降趨勢（從30%降至21%），而2005年和2006年則持平（20%左右）；（2）申請量的增長是由于申請人總量以及每個申請人項目申請數的增加，而申請人總量增加是研究共同體能力提升、其他資助來源減少以及NSF在新興研究領域的定向資助增多等因素共同作用的結果；（3）申請量激增加大了對評議專家的需求，給NSF的同行評議系統造成了壓力，對NSF保持科學的公正性和研究的高水平構成挑戰；（4）資助率的整體下降給NSF所有申請人都造成了影響，而非僅對某一特定群體產生影響；（5）資助率降低和申請率上升增加了申請人、評議人以及NSF工作人員等相關所有方面的工作量；（6）資助率降低和競爭性增強并未使申請項目和資助項目的質量下降。

　　針對上述問題的解決，工作組提出以下建議：（1）NSF應當要求每個科學部和資助管理部門就資助格局、資助方式、資助率與資助強度等問題，研究提出總體戰略框架，綜合采取多種靈活的管理方式；（2）面對新的資助機遇，必須考慮和制定適應研究隊伍和基礎設施建設投資同時增長的綜合性長期規劃；（3）在某些情況下限制每個PI或機構項目申請數的做法也許是適宜的，但也應當考慮到這一做法對研究共同體所產生的關聯效果和負面影響；（4）對于短時期內運用各種管理手段來增加項目批準數和減少多次申請的項目數的問題，應加以認真考慮；（5）NSF在實行新的項目管理措施時，應告知內部管理人員和外部申請者、評議者與獲資助者等，在實施過程中還應當了解這些人員的反應；（6）NSF應當確保相關部門和人員隨時了解關于資助率方面具體而準確的數據，包括適時評估與更新網上預算信息系統（the Budget Internet Information System），這一系統是NSF資助信息的公共入口；（7）NSF應每年針對各層次的內部評估結果展開資助趨勢分析，包括對每年向NSB提交的NSF價值評議過程報告進行分析。