加快預印本平臺建設，提高科研成果轉化率

所謂“預印本”（Preprint），是指科研成果未經同行評議、尚未在正式出版物上公開發表之前，作者出于交流和證明優先權等目的，自愿先在學術會議上或通過互聯網平臺發布的科研論文、科技報告等文章。與傳統學術論文發表需要同行評議且發表周期很長不同，作為一種新型的學術交流模式，預印本具有發表快速、能帶來合作新機遇、有助于提升學術影響力、可在與他人的互動分享中改進稿件等優點，因而受到越來越多科研工作者的歡迎。而由于預印本具有快速傳播和共享功能，有利于加速科研成果的轉化和利用，預印本平臺建設也得到各級政府組織的重視和支持。

我國預印本平臺建設情況

文獻分析發現，世界上第一個電子預印本平臺arXiv arXiv.org始建于1991年8月，是在美國洛斯阿拉莫斯（Los Alamos）國家實驗室建立的電子預印本文獻庫。目前，該文獻庫涵蓋的領域包括物理、數學、計算機科學、非線性科學、定量生物學、定量金融等，是全球最大的預印本系統。

進入21世紀第二個十年以來，西方發達國家預印本平臺建設逐漸進入繁榮期，尤其是新冠疫情期間，生物醫學類預印本平臺（如bioRxiv和medRxiv）上的預印本使用量激增，預印本逐漸成為在線媒體的重要信息來源。截至目前，全球范圍內已經先后建立了120多個較有影響的預印本平臺，據保守估計，這些平臺所發表的預印本總數已超300萬篇。

相比于美、英等預印本平臺建設先發國家，我國預印本平臺建設起步較晚。2004年至今，國內不同機構陸續創建了一批預印本平臺，其中較有影響的包括但不限于中國科技論文在線（CSPO）、中國預印本服務系統（后并入國家科技數字圖書館）、深究科學（Deep Science）、中國科學院科技論文預發布平臺ChinaXiv等。其中，由中國科學院文獻情報中心建設、按國際通行規范運營的ChinaXiv是當下國內最具影響力的預印本平臺。ChinaXiv面向所有領域的研究者開放，為學術交流創造了公開、透明的環境。該預印本平臺的建成，被認為是中國開放科學基礎設施建設的標志性事件。目前，ChinaXiv合作共建的預印本子庫還有：中國心理學預印本平臺、中國生物工程預印本出版平臺、巖土力學預印本平臺、中國語音樂律預印本平臺、中國圖情檔預印本平臺(試用)、中國法律與科技交叉前沿領域預印本平臺等。

值得一提的是，2024年4月25日，中國人民大學正式發布上線了哲學社會科學預印本平臺（PSSXiv）。這是國內哲學社會科學領域首家全學科覆蓋的預印本平臺。

發展預印本平臺需破解的難題

電子預印本的興起與普及，正在引領科研學術界進入一個全新的交流時代。然而，預印本平臺在建設中也面臨著文章質量控制難、系統運維成本高、不同平臺間資源共享不夠等挑戰。為此，迫切在以下四個方面著力，以深化預印本平臺建設，為加速科研成果轉化暢通渠道、搭建載體。

——完善預印本平臺建設頂層設計。構建國家科研論文和科技信息高端交流平臺，作為“強化國家戰略科技力量”的重要舉措之一，已被寫進國家“十四五”規劃綱要。國內外的研究和實踐都表明，建設高水平的預印本平臺，有利于加速科研成果的傳播利用，有利于推動科技出版的轉型升級，并為科技強國提供戰略支撐。總體來看，目前我國預印本平臺建設還處于學習引進和自主探索階段，缺乏頂層設計和政策引導。這導致預印本交流在我國學術交流體系中的角色定位不清、發展動力不足，存在“推廣受限、長期遇冷、難成氣候”的狀況。為此，有必要在宏觀層面上加強預印本平臺建設的頂層設計，制定專門的建設規劃或指導意見，在資金資助、項目支持、人才培養、理論研究、技術創新、國際交流等方面，加大對預印本平臺建設的扶持力度，為預印本平臺良性發展提供有力保障。

——建立健全預印本稿件核審制度。由于缺乏配套的質量控制與學術評價機制，預印本論文質量常常良莠不齊、魚龍混雜，甚至存在觀點抄襲、數據篡改、案例造假等學術不端行為，導致一些低質量或未經充分驗證的研究成果被發布。這既降低了公眾對預印本平臺的認可度，也使學術界的整體聲譽受到了影響。為此，在不影響發布效率的前提下，針對預印本建立一定的質量審核機制是完全必要且十分迫切的。當前，國內外一些預印本系統已經或正在引入審核機制，以加強預印本質量管控。如奇跡文庫對物理學和數學兩類預印本實行“論文評審”制度，將每篇文章提交給至少兩名義務評審員，并且規定只有經一名評審員批準才可以在奇跡文庫內張貼。此外，生物學領域開放存取期刊eLife則已開始探索自組織同行評議模式，對預印本文章采取“先發表，再評審”的政策，并將所有同行評議報告公開。

——構建預印本平臺共建共享機制。預印本平臺要想獲得行業同行及社會公眾的認可，除了要保障所發布預印本達到一定質量要求外，還必須建立一個由多方參與的共建共享共管機制，在降低信息資源獲取門檻的同時，讓公眾共同參與平臺的資源建設、信息反饋和觀點分享，并對平臺及其發布預印本的合規情況進行監督。為此，預印本平臺要下大力氣構建一個良好、交互、規范的科研交流平臺，并著力優化和完善儲存、下載、檢索、評論、鏈接等功能模塊，最大程度消除數字信息壁壘，便利公眾獲取最前沿、最權威的科學研究信息。與此同時，還應做好預印本平臺的學科分類及專業分工，依托相關行業部門（行業組織）更好地整合各類科研資源，大力提升預印本平臺的專業性、科學性和規范性，避免低水平重復建設和無序化盲目發展。

——打通預印本與期刊的轉化渠道。在預印本模式出現之前，專業學術期刊制定了諸如“一稿不兩投”“同行評審”等嚴格的專業規范，一直在學術交流方面占據著主導地位。而在預印本出現之后，由于存在成果發布搶先性和版權的競爭，很多出版社和專業期刊認為將發布在預印本平臺的論文再投期刊出版社是“一稿兩投”或是“重復發表”。不僅如此，目前國內學界在專業職稱評審和科研成果評優等方面都只認同正式發表且達到一定層級的專業文章。正因如此，不少專業作者在向預印本平臺投稿時都非常猶豫，除非萬不得已，一般不會將手上的“好稿”主動向預印本平臺遞交。這一局面嚴重影響了我國預印本事業的高質量發展。為此，迫切需要建立預印本成果的官方認可制度，打通預印本平臺與期刊的互聯互通、成果轉化渠道。