按傳統算法，我國對外技術依存度2002年為60%，2009年為23%，每年下降超過5個百分點。我國自主創新能力果真有了巨大進步嗎？一項研究給出不同答案——
“在全球化時代，對外技術依存度不僅可以測度一國經濟對外的技術依賴程度，還可以衡量一國經濟和技術的國際化程度，特別是衡量追趕型國家、新興國家吸納國外先進技術、整合全球創新資源的能力。”中國科技發展戰略研究院研究員郭鐵成表示。
那么，當前我國對外技術依存度是多少？未來10年又將發生怎樣的變化，能否達到國家中長期科技規劃綱要設定的目標？《科學時報》記者近日走訪了郭鐵成和該院副研究員張赤東，他們宣稱重新設計了一種更為準確的計算對外依存度的方法。
“以市場換技術”已成過去式
張赤東介紹，在跟蹤模仿階段，我國存在“以市場換技術”的理念，依靠購買使用國外技術發展經濟成為普遍做法，使對外技術依存度曾一度較高。這與我國的經濟發展階段、經濟發展戰略等密切相關，能發揮我國在資源、勞動力等方面的比較優勢，是合理的。
而隨著社會經濟的發展，我們認識到，重要生產領域的關鍵技術、核心技術是無法買來的，長時間保持較高的對外技術依存度，會對經濟、技術的發展產生負面作用。
20世紀90年代，中國對外技術依存度平均值超過了60%，尤其是關鍵技術自給率低，高科技含量的關鍵裝備基本上依賴進口。至2002年，中國對外技術依存度仍然高達60%。這引起社會各界的高度重視。
這種形勢下，國家提出自主創新發展戰略，以提升自主創新能力支撐經濟持續、快速發展，將對外技術依存度作為創新型國家建設4個總量指標之一，并在《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）》確定，到2020年，我國對外技術依存度降低到30%以下。
“全球化”因素被忽視
然而，郭鐵成和張赤東介紹，傳統計算對外技術依存度的方法有多種，但基本都是建立在國別貿易基礎上的，即以國內企業當年對外技術貿易總額為分子，以國內企業當年用于獲得技術的總經費為分母來計算。
按傳統算法，我國2002年對外技術依存度為60%，2009年對外技術依存度為23%。7年急劇下降了37個百分點，平均每年下降超過5個百分點。
“為什么每年都會出現如此之大的變化？是我國自主創新能力有了巨大提高，還是計算方法已經不適應當前我國的創新活動了呢？”郭鐵成和張赤東表示，這些疑問促使他們重新思考計算對外依存度的方法。
通過研究，兩位研究員發現，傳統算法忽視了一個權重日益增加的因素——全球化。
他們解釋說，隨著全球化的發展，目前在中國境內注冊的外資企業被算作中國的企業，因此，其R&D（研發）經費支出也被計入中國全社會的R&D經費支出。
但這些企業的關鍵核心技術仍牢牢掌控在跨國公司手中，并不能算作中國的技術。中國想獲得這些關鍵核心技術還需要通過外資母公司向中國子公司進行技術轉移，而且這種技術交易方式所占的份額逐年增加。
“由于全球化，外資企業R&D經費支出的增長為傳統算法所忽略，因此得到一個偏低的值，造成對外技術依存度快速降低的假象，這會影響人們對創新型國家建設進程的正確判斷。”張赤東說。
30%的國家目標“基本能實現”
為此，兩位研究員認為，在全球化條件下，對外技術依存度的測算，僅僅以對外國的貿易為基礎已經不符合實際情況，應擴大為以對外資的依存為基礎，即計算口徑既包括對外國的技術貿易，也包括對外資的技術交易和外資在華的R&D經費支出。
他們據此修正了計算公式，得出的結果為：
2009年我國對外技術依存度為41.1%。未來10年我國的對外技術依存度則為：2015年降至34.8%，至2020年降至32.4%。
這一結果與國家中長期科技規劃中確定的到2020年對外依存度不超30%大體吻合。郭鐵成表示，這一目標基本能夠實現。因為，未來10年是我國轉變發展方式、建設創新型國家的關鍵時期，自主創新能力會有更大提高，企業R&D投入會持續增長。
同時，張赤東介紹，他們的預測基于以下3個前提：
一是我國經濟將實現長期、穩步、快速發展，市場經濟制度進一步完善，但經濟發展速度會有所降低。
二是我國堅持開放政策不變，國內經濟發展與世界經濟發展進一步融合，外資繼續將中國視為首要投資熱點，并不斷加強上游R&D產業轉移，全球化深入發展。
三是自主創新戰略深入實施，國內企業R&D經費投入持續、穩健、快速地增長。
合理區間仍在尋找
據介紹，目前兩位研究員正在進行一個后續課題，即試圖建立一個國際經驗模型，給出對外技術依存度的合理區間。
一般而言，在超過一個足夠大的值以后，一個國家的對外技術依存度越高，表明該國技術創新與發展對國外技術的依賴程度越強；反之，則表明該國技術創新中的自主創新成分較大。
兩人介紹，這個最大值是需要進一步研究的。
對外技術依存度的合理區間與國家的大小、發展的不同階段等因素密切相關。在全球化條件下，發展中國家在某一階段內其對外技術依存度較高是必然的，也是正常的；而經過一定時期的發展，如果還是一直居高不下，則應警惕對國外技術供給高度依賴的負面影響。
張赤東補充說：“目前初步的研究結果是：對于一個大國來說，對外技術依存度低于5%則處于比較封閉的狀態，超過30%可能是自主創新能力不足，容易產生對外技術依賴。”