資助率持續降低，報告建議：提升到25％

　　近日，國家自然科學基金委員會公布2022年度部門決算，同時發布了2022 年度批準資助的“面上項目”績效評價。為加強財政資金績效管理，提高財政資金使用效益，讓國家自然科學基金更好地服務于國家創新驅動發展戰略，2023 年國家自然科學基金委委托國家科技評估中心作為獨立第三方對國家自然科學基金2022 年度批準資助的“面上項目”進行了績效評價。

　　｜評價結論

　　2022年，自然科學基金委全面落實黨中央、國務院重大決策部署，持續深入推進自然科學基金系統性改革，按計劃有序組織開展面上項目的資助與管理活動，順利完成全年資助工作與既定年度績效目標，為促進我國基礎研究高質量發展提供了有力支撐。

　　1.面上項目評審符合規定要求，順利完成年度資助計劃。自然科學基金委按照《國家自然科學基金條例》的規定，每年規范地發布申請通告和項目指南、接收申請并組織評審，已經形成標準化的項目立項程序。2022年，自然科學基金委嚴格執行評審程序規定，新批準面上項目20472項（比上年增加1052項，增幅5.40%），資助直接費用108.78億元（比上年下降2.09億元，降幅1.88%），完成了年度資助計劃，年度經費及時撥付到達依托單位。

　　2.面上項目保持了較高的按期結題率和結題成果良好率。2022年度面上項目按期結題率達到99.70%；自然科學基金委委托專業評估機構對覆蓋全部一級學科的491個2022年度結題面上項目進行了抽樣評價，結果顯示面上項目結題成果良好率達到86.41%。近年來，自然科學基金委持續優化面上項目經費管理，簡化預算編制，下放預算調劑權限，進一步擴大勞務費開支范圍，改進結余資金管理。

　　3.面上項目資助效果良好，順利實現2022年度績效目標。新批準資助面上項目實現了學科廣泛覆蓋，有效支撐促進學科全面均衡發展；面上項目面向科學前沿，取得了一批原創成果突破；面上項目參加研究人員數量達到181535人次，廣泛支持了從事基礎研究的科學技術人員；項目的實施質量較高，一些面上項目成果獲得轉化應用，實現了經濟社會效益。問卷調查顯示，項目申請人和評審專家對自然科學基金委的管理服務具有較高的滿意度。面上項目評審的公正性、規范性較高，對促進基礎研究人才成長和取得創新成果發揮了重要作用。但目前在面上項目的資助與管理中，還存在一些差距或不足，需要未來在持續深化改革進程中進一步發展解決。

　　｜存在的主要問題

　　近年來，自然科學基金委持續深入推進新時期自然科學基金系統性改革，取得了較為明顯的進展和成效，但同時在面上項目資助與管理中仍存在一些值得關注的問題現象。

　　1.面上項目資助經費占比逐年下降，資助率持續降低。近十年來自然科學基金整體經費增加40%，但面上項目資助金額在自然科學基金整體經費中占比持續下降，由2012年最高的53.76%下降到2022年的33.27%。同時，面上項目的資助率近十年也在不斷下滑，由2014年的最高值25.35%下降至2022年的17.56%。雖然面上項目資助金額及資助量每年均有所增加，但隨著我國基礎研究隊伍的不斷壯大，現有的面上項目資助規模無法有效滿足當前日益增長的科研人員的申請需求。

　　2.“鼓勵探索、突出原創”“共性導向、交叉融通”兩類項目申請占比持續下降，四類科學問題屬性定義與評審標準需進一步優化。基于四類科學問題屬性申請與評審的改革舉措推行以來，“鼓勵探索、突出原創”類項目申請占比逐年下降，反映科研人員在申請項目時日益理性。但同時，調研中也發現“鼓勵探索、突出原創”類項目申請資助率偏低（圖5.1），影響了科研人員申請“鼓勵探索、突出原創”類項目的積極性。2022年面上項目“鼓勵探索、突出原創”問題屬性批準資助項數占比僅為2.48%。“共性導向、交叉融通”類項目問題屬性也存在類似現象。調研發現資助率偏低的主要原因包括：“原創”的定義仍不夠清晰，造成申請人與評審專家難以形成共識；評審專家對于“鼓勵探索、突出原創”類項目的評審要求往往更加嚴格，在評審中仍偏向考核項目申請的研究基43礎和可行性等，但真正的原創項目難有好的研究基礎、比較成熟的研究方法。

　　圖5.1 2020-2022年面上項目四類科學問題屬性資助占比、資助率情況

　　3.少數申請代碼連續兩年零資助，申請代碼體系需動態優化。2022年面上項目申請數116561項，在全部1264個二級申請代碼中的覆蓋率為98.81%，存在15個二級申請代碼零申請。其中A2704（核的基本對稱性）2020年、2022年兩年未有申請。C2107（顛覆性生物技術）等7個二級申請代碼2021年、2022年連續零資助。

　　｜有關建議

　　在國際形勢不斷復雜化的今天，基礎研究引領科技創新的源頭作用愈加凸顯。我國基礎研究呈現出由高速發展轉向高質量發展階段新的發展態勢，面上項目作為國家自然科學基金最基本、且覆蓋面最廣的資助項目類別，形成了基礎研究“基本盤”，穩定支持各學科全面協調可持續發展，筑牢學科發展基礎。為進一步深入推進自然科學基金系統性改革，在應對重大挑戰中實現科研范式轉變，圍繞自然科學基金資助與管理，提出以下評估建議。

　　1.進一步提升面上項目經費在自然科學基金總體經費中的占比，適當提升面上項目資助率。

　　建議：

　　一是遏制面上項目經費在自然科學基金總體經費中占比逐年下降的趨勢，進一步提升面上項目的資助規模；

　　二是進一步提升面上項目資助率，力爭回復至2014年25%的資助率水平。

　　2.進一步明確四類科學問題屬性內涵邊界，多措并舉鼓勵原創和交叉。

　　建議：

　　進一步明確“原創”的層級和判斷標準，完善四類科學問題屬性分類評審標準，淡化對“鼓勵探索、突出原創”“共性導向、交叉融通”兩類項目申請的研究基礎、可行性的考核。優化評審機制，探索出臺對“鼓勵探索、突出原創”“共性導向、交叉融通”兩類項目申請的傾斜資助措施。

　　3.統籌推進學科全面布局，及時分析研究動態調整多年未有申請的申請代碼。

　　建議：

　　針對少數二級申請代碼多年未有申請和資助的情況，及時進行分析研究，并進行動態調整；對于發展速度較快的前沿熱點學科以及國家重大戰略需求學科領域，及時設置調整申請代碼，以構筑全面均衡發展的高質量學科體系。