再“吃”罰單，中信證券因內控問題被責令整改

　　3月3日獲悉，中信證券（600030.SH）江西分公司因存在內部控制不完善等問題，被江西證監局采取責令增加內容合規檢查次數措施的決定。

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　　檢查發現，該公司主要存在的問題有：負責人強制離崗期間審批了OA系統流程，實際代為履職人員與向監管部門報告的情況不一致；部分辦公電腦未按要求及時錄入CRM員工交易地址監控維護系統，無法提供OA系統代為履職授權記錄；增加經營場所未及時向監管部門報告；存在向風險等級高于其風險承受能力的投資者發送產品推介短信的情形；融資融券合同、股票期權經紀合同、投資者開戶文本未采取領用、登記控制，未采取連號控制、作廢控制，保管人與使用人未分離；部分柜臺業務存在客戶開戶資料重要信息填寫缺失等。

　　江西證監局認為，上述行為反映了該公司合規經營存在問題、內部控制不完善，責令其在1年內，每6個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內，向該局報送合規檢查報告。

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　　紅星資本局梳理發現，中信證券此前曾多次因內控問題而被罰。

　　2021年1月，深圳證監局公告稱，中信證券在日常經營中對相關業務的管控存內部控制不完善等問題，責令其改正。

　　2017年2月，該公司北京好運街營業部未經公司審批同意擅自在其官網和“券商中國”微信公眾號發布 “2016年雙11活動宣傳推介材料”，宣傳推介材料部分表述片面強調收益，違反相關規定，反映公司對分支機構合規管理存在缺陷，深圳證監局責令其增加內部合規檢查次數。

　　2013年4月11日至5月10日，中國證監會深圳專員辦組成巡回現場檢查工作組，對該公司2012年1月1日至2012年12月31日期間的經營管理情況實施了現場檢查。檢查情況表明，該公司在合規管理等方面存在多項問題，深圳證監局隨即責令其增加內部合規檢查次數。